Intermediari finanziari: violazione degli obblighi informativi e nullità degli ordini di acquisto

Le operazioni di investimento compiute da una banca in assenza del cosiddetto “contratto quadro” sono nulle, a norma dell’art. 23 TUF, per carenza di un indispensabile requisito di forma prescritto continua a leggere →

L’Organismo di vigilanza ex d.lvo 231/2001 e sua funzione di compliance in materia antiriciclaggio (cenni). Obblighi informativi e responsabilità per omesso impedimento del reato (cenni)

L’organismo di vigilanza ex D. L.vo 231/2001 vigila sul funzionamento e l’osservanza del modello 231, ne cura l’aggiornamento ed è dotato di autonomi poteri di iniziativa e di controllo. Il continua a leggere →